关于印发《国务院国（guó）资（zī）委授权放权清单（2019年版）》的通（tōng）知

文章来源：改革（gé）局 　　 发布（bù）时间：2019-06-05

国务院国（guó）有资（zī）产监督管理（lǐ）委员会（huì）文件

 

关于印发《国务院国资委授权（quán）放（fàng）权清（qīng）单（dān）（2019年版）》的通知

各中（zhōng）央（yāng）企业,各省、自治区、直辖市及（jí）计划单列（liè）市和新疆生产建（jiàn）设兵团国资委：

为（wéi）深入贯彻党中央（yāng）、国务院关于深化国资国企改革的决策（cè）部署，落（luò）实《国务院关于印发改革国（guó）有资本授权经营体制（zhì）方案的通知（zhī）》（国发〔2019〕9号）精神，加快实现从管（guǎn）企业向管资（zī）本转变，更（gèng）好履行出资人（rén）职责（zé），进一步加大授（shòu）权放（fàng）权力（lì）度，切（qiē）实增强微观主（zhǔ）体活力，我（wǒ）委（wěi）制定（dìng）了《国务院国资委授（shòu）权放（fàng）权（quán）清单（dān）（2019年版）》（以下（xià）简称《清单（dān）》），现（xiàn）印发给你（nǐ）们，并将（jiāng）有关事项（xiàng）通（tōng）知如下：

一、分（fèn）类开展授权（quán）放（fàng）权（quán）

《清单》结合企业（yè）的功能（néng）定位、治理能（néng）力、管理水平等企（qǐ）业改革发展实际，分别（bié）针对各（gè）中央企业、综合改革试点企业（yè）、国有资本投资（zī）、运营公（gōng）司试点企业以（yǐ）及特定企业（yè）相应明确了授权放权事（shì）项。同时，集（jí）团公司要对所属企（qǐ）业同步开展授（shòu）权（quán）放权，做到（dào）层（céng）层“松绑”，全面激发各层级企（qǐ）业活力（lì）。

二、加强行（háng）权能（néng）力建设

各中央企（qǐ）业要（yào）坚（jiān）持中国（guó）特色现代国有企业制度，把加强党的（de）领导和（hé）完（wán）善公司治理统一起来，加快形成有效制衡的公（gōng）司法（fǎ）人治（zhì）理结构、灵活高（gāo）效的市场化经营机制。要夯实（shí）管理基础（chǔ），优化（huà）集团管控，健（jiàn）全完善风（fēng）险、内控和合规体系，确保各（gè）项授权放权接得（dé）住、行（háng）得稳。

三、完善监督管理体（tǐ）系（xì）

国务院国资委将加（jiā）强事中事后监管，采取（qǔ）健全监管（guǎn）制（zhì）度、统筹监督（dū）力量、严（yán）格责任追究、搭建实时在线（xiàn）的国资监管平（píng）台（tái）等方式，确保该放（fàng）的放权到位、该（gāi）管的（de）管住管好，实现（xiàn）授权与监管相结合、放活与管好相统一。

四、建立动态调整机制

国务院国资委将加强跟踪督导，定期评估授权（quán）放权的（de）执行情况和（hé）实施效果，采取扩大、调整（zhěng）或收回等措施动态调整授权放权事（shì）项。

请各中央企业结合实（shí）际抓好（hǎo）贯彻（chè）落（luò）实，工作中遇（yù）到的情况和问题及时报告国（guó）务院国资（zī）委。

各地（dì）国资委要按（àn）照（zhào）国发〔2019〕9号文件（jiàn）要求，结（jié）合实际积（jī）极（jí）推进（jìn）本地区国有资本授（shòu）权经营体制改（gǎi）革，制定（dìng）授权放权清单，赋予企业更（gèng）多自（zì）主权，促进激发微观主（zhǔ）体活力（lì）与管住管好国（guó）有资本有机结合（hé）。国务院国资委将加强指导督促，推（tuī）动授权放权工作（zuò）有（yǒu）序开展（zhǎn）、全面（miàn）落实。

国务院国资委

2019年6月3日

 

国务院国资委授（shòu）权放权清单（2019年版（bǎn））

一、对各中央企业的授权放权事（shì）项

序号（hào） 授权放权事项

1. 中（zhōng）央企业审批所（suǒ）属企业（yè）的混合所有制改（gǎi）革（gé）方案（主业处（chù）于关（guān）系（xì）国家安全、国民经（jīng）济（jì）命脉的重要行（háng）业和关键领域，主要承担重大（dà）专（zhuān）项（xiàng）任务的子（zǐ）企业（yè）除外）。

2. 中央企业决定国有参股（gǔ）非上市（shì）企业与非（fēi）国有控股上（shàng）市公司的资产重组事项。

3. 授权中（zhōng）央企业决定集团及所（suǒ）属企业以非公开协议方式参与其（qí）他子企业的增资（zī）行为及（jí）相应的资产评估（gū）（主业处于关系（xì）国家安（ān）全、国民经济（jì）命脉的重要（yào）行（háng）业和关键（jiàn）领域（yù），主要承担重大专项任务的子企（qǐ）业除外）。

4. 中央企业审批所（suǒ）持有非上（shàng）市股份有限公司的国有股权（quán）管理方案和股权变动事项（主业处于关系国（guó）家安（ān）全、国民经（jīng）济（jì）命脉的重（chóng）要行业和（hé）关键领域（yù），主要承担重大专项任务的子（zǐ）企（qǐ）业除外（wài））。

5. 中央企业（yè）审批国有股（gǔ）东所持有上市（shì）公司（sī）股份在集团内部（bù）的（de）无偿划（huá）转、非（fēi）公开协议转让事项（xiàng）。

6. 中央企（qǐ）业审批国有参股股东所持（chí）有上市公（gōng）司国有股权公（gōng）开征（zhēng）集转让（ràng）、发（fā）行可交换公司债券事（shì）项。

7. 中央企业审批未导致上市公司控股权转移的国有股东通（tōng）过证券交易系（xì）统增持、协议受让、认购上市（shì）公司发（fā）行股（gǔ）票等事项。

8. 中央企业审批（pī）未触及证监会规定的重大资产重组标准的国有（yǒu）股东（dōng）与所控股上市公司进行资产重组事项。

9. 中（zhōng）央（yāng）企（qǐ）业（yè）审批国（guó）有股东通（tōng）过证券交（jiāo）易系统转（zhuǎn）让一定比例（lì）或数（shù）量（liàng）范围内所持有上市（shì）公司股（gǔ）份（fèn）事项，同时应符合国有控股股（gǔ）东持股比例不（bú）低于合理（lǐ）持股比例的要求。

10. 中（zhōng）央（yāng）企业审（shěn）批未导致国有控股（gǔ）股东（dōng）持股比例（lì）低于合理持（chí）股比例的公开征（zhēng）集（jí）转让、发行可（kě）交（jiāo）换公司债券及（jí）所控股上市公司（sī）发行证（zhèng）券事项。

11. 授权中央（yāng）企业决定公司发行短期债（zhài）券、中（zhōng）长期（qī）票据和所属（shǔ）企业发行各类（lèi）债券（quàn）等部分债券类融资事项。对于中央企（qǐ）业集团公司发行的（de）中长（zhǎng）期（qī）债券，国资委仅审批发债额度，在额度范（fàn）围内的发债不（bú）再审批。

12. 支持中央企业所属企（qǐ）业（yè）按照（zhào）市（shì）场（chǎng）化选聘（pìn）、契（qì）约（yuē）化管理、差异化薪酬、市场（chǎng）化退（tuì）出的原则，采取公开遴选、竞聘上岗、公开招（zhāo）聘、委托推荐等市场化方式（shì）选（xuǎn）聘（pìn）职业经理人，合理增加市场化选聘比例，加快（kuài）建立（lì）职业（yè）经理人制度。

13. 支持（chí）中（zhōng）央企业所（suǒ）属企业市（shì）场化选聘（pìn）的（de）职业经理人（rén）实（shí）行市场化薪酬分配制度，薪酬总（zǒng）水平由相应子（zǐ）企业的董事（shì）会根据国家相关政策（cè），参考境内（nèi）市场同（tóng）类可比人员薪（xīn）酬价位，统筹考虑企业发（fā）展（zhǎn）战（zhàn）略、经营目（mù）标（biāo）及成效、薪酬策略等因素，与职业经（jīng）理人协商确定，可以采取（qǔ）多种方式（shì）探（tàn）索（suǒ）完善中长期（qī）激励（lì）机制。

14. 对商业（yè）一类和部分符合条件（jiàn）的商业二（èr）类（lèi）中央企业实行工资（zī）总额预算备（bèi）案制管理。

15. 中央企业审批所属科技型子企业股权和分红激励方案，企业（yè）实施分红激励所需支出计入工资（zī）总额，但（dàn）不受当年本单位工资总额限制（zhì）、不纳入本单位工资总额基（jī）数，不作为企（qǐ）业职工教育经费、工（gōng）会经费、社会保险（xiǎn）费、补充养老（lǎo）及补充医疗保（bǎo）险费、住房公积金等的（de）计提依据。

16. 中央企业集团（tuán）年金总（zǒng）体（tǐ）方案报国资委事后备案，中央企业审批所属企业制定的具体年金实（shí）施方案（àn）。

17. 中央企（qǐ）业控股上市公司股权激励计划报国资委（wěi）同意后，中央企业审（shěn）批分（fèn）期实施方案。

18. 支持中（zhōng）央企业在符（fú）合条件的（de）所（suǒ）属企（qǐ）业开展多（duō）种形式的（de）股权激励，股权（quán）激励（lì）的实际收益水平，不与员工（gōng）个（gè）人（rén）薪酬总水平（píng）挂钩，不纳入（rù）本单位工资总额基数（shù）。

19. 中央企业决（jué）定与借（jiè）款费用（yòng）、股份支付、应付债券等会计事项相关的（de）会计政策和会计估计变更。

20. 授权中（zhōng）央企业（负债水平高、财务风险较（jiào）大的中央企业除外）合理确定公司担保规（guī）模（mó），制定担保（bǎo）风险防范（fàn）措施，决定集团（tuán）内部（bù）担保（bǎo）事（shì）项，向集团外中央企业的担保事项不再报国资委备案。但不（bú）得向中央（yāng）企业以（yǐ）外的其他（tā）企业进行（háng）担保。

21. 授权（quán）中央企业（yè）（负债（zhài）水平高、财务风险（xiǎn）较大的中央企业除（chú）外）根据（jù）《中央企业（yè）降杠杆减负债专（zhuān）项工（gōng）作目标责任（rèn）书》的管控目标（biāo），制定（dìng）债务风险管理制度（dù），合理安（ān）排长短期负债比（bǐ）重，强化对所（suǒ）属企业（yè）的资产（chǎn）负债约束，建（jiàn）立债务风险动态监测和（hé）预警（jǐng）机制。

二（èr）、对综合改革（gé）试（shì）点企业的授权放权事项（包括（kuò）国有资本投资、运营公司试点（diǎn）企（qǐ）业、创建世界一（yī）流示范企业、东北地区（qū）中央企业综合改（gǎi）革试点企业、落实董事会职权（quán）试点企业等（děng））

序号 授权放（fàng）权事项

1. 授权董事会审批企业（yè）五年发展战略和规划（huá），向国（guó）资（zī）委报告结果（guǒ）。中央（yāng）企（qǐ）业按照国（guó）家规（guī）划周（zhōu）期、国（guó）民（mín）经济和（hé）社会发展五年规划（huá）建议，以及（jí）国有经济布局结构（gòu）调整（zhěng）方向和（hé）中（zhōng）央企业中长（zhǎng）期发（fā）展规划要求（qiú），组织编（biān）制（zhì）本（běn）企业五（wǔ）年发展战略和规划（huá），经董事会批准后实（shí）施。

2. 授权董事会按照《中央企业投资监（jiān）督管理办法》（国资委（wěi）令第34号）要求批准年度投资计（jì）划，报国资委备案。

3. 授权董事会决定在年（nián）度（dù）投资计划（huá）的投资规模内，将主业范围内（nèi）的计划（huá）外（wài）新增投资项目与计（jì）划内主业投资项目进行适当调剂。相关投（tóu）资项目应符合负（fù）面清（qīng）单要求。

4. 授权董事会（huì）决定主业范围内的计划外新增股权投资项目（mù），总投资规模变动超过10%的，应及时调整年度投资（zī）计（jì）划并向国资委（wěi）报告。相关投资项目应（yīng）符合负面清单要求。

三（sān）、对国（guó）有资本投资、运营公司试点（diǎn）企业的授权放权事项

序号 授权放权事项

1. 授权董事会按照企业发展战略和规划决策适度开展与主（zhǔ）业紧密相关的商业模式（shì）创新业（yè）务，国资委对其视同主业（yè）投资管（guǎn）理。

2. 授权董事会在（zài）已批准（zhǔn）的主业范围以外（wài），根据（jù）落实国家战略需（xū）要（yào）、国（guó）有经济布局结（jié）构调（diào）整（zhěng）方向、中央（yāng）企业（yè）中长期发展规划（huá）、企业五年发展战略和规划（huá），研究提出拟培育发展的1-3个新业务领域，报国资委同意后，视同主业（yè）管（guǎn）理。待发展成熟后，可向国资（zī）委申请将（jiāng）其（qí）调整为主（zhǔ）业。

3. 授权董事会（huì）在5%-15%的比例范围内（nèi）提出（chū）年度非主业投资比例限额（é），报国资（zī）委同意后实施。

4. 授（shòu）权国有资（zī）本投资、运营（yíng）公司按照国有产权管理规定审批国有资（zī）本投资（zī）、运营公司之间的非上市企业产权无偿划转、非公开协（xié）议（yì）转让、非公开协（xié）议增资、产权置换等（děng）事项。

5. 授权（quán）董事（shì）会审批所属创（chuàng）业投（tóu）资企（qǐ）业、创（chuàng）业（yè）投（tóu）资（zī）管理（lǐ）企业等（děng）新产业、新业（yè）态、新商业模（mó）式（shì）类企业（yè）的（de）核心团队持股（gǔ）和跟投事项，有关（guān）事项的开展情况按（àn）年度报国资委备案。

6. 授权（quán）中央（yāng）企业探索更加灵活高效的工资总额（é）管理方式（shì）。

四、对特（tè）定企业的授权放权事项

序号 授权放（fàng）权事（shì）项

1. 对（duì）集团（tuán）总（zǒng）部在香港（gǎng）地区、澳（ào）门地区（qū）的中央企业在本地区（qū）的（de）投资，可（kě）视同（tóng）境内投资进行管理。

2. 授权落实董事（shì）会职权（quán）试点中央企业董事会根据（jù）中（zhōng）央（yāng）企业（yè）负责人薪酬（chóu）管（guǎn）理有关制（zhì）度，制（zhì）定（dìng）经理层（céng）成员薪酬管理办法，决定经（jīng）理（lǐ）层成员薪（xīn）酬分配。企业经理层成员薪酬管理办法和薪酬管理重大事（shì）项报国资委备（bèi）案（àn）。

3. 授（shòu）权落（luò）实董事会职（zhí）权试点（diǎn）中央企业董事会对副职经理人员进行评（píng）价（jià），评价结果按一定权重计（jì）入国（guó）资委对企业高管（guǎn）人员的评价中。

4. 授权行（háng）业周（zhōu）期性特征明（míng）显、经济效益年度间波动较（jiào）大（dà）或者存在其（qí）他特殊情况（kuàng）的中央企（qǐ）业，工资总额预（yù）算可以（yǐ）探索按周期进行管理，周期最长（zhǎng）不（bú）超过三年（nián），周期内的（de）工资总额（é）增（zēng）长应当符合工（gōng）资与效益联（lián）动（dòng）的要求。

 

【责（zé）任编辑：李瑛（yīng）】