国家（jiā）开发投资集团有限公司（以（yǐ）下简称国投）大力推进股权董事制度建设，从（cóng）完善制度、建好队伍、强化支撑等方面（miàn）下功夫，努力推动子企（qǐ）业（yè）董事会发挥好经营决策作用，实（shí）现企业高质量发（fā）展（zhǎn）。

强化顶层设计（jì） 夯实股权董（dǒng）事制度基础（chǔ）

       明确（què）改革思路（lù）。立（lì）足（zú）完（wán）善中（zhōng）国特色现（xiàn）代企业制度要求（qiú），结合（hé）国有资本投资公司管控实际，探索明（míng）确“11133”股权董事制度改革的总体思路和（hé）实施路径。即构建一个完善（shàn）的（de）股权董事管理制度体系（xì），打造一支职（zhí）业素养好、决策能力强、综合素质高的（de）专兼（jiān）职（zhí）股权董事队（duì）伍，建（jiàn）立（lì）一套协同联动、专（zhuān）业高效的股（gǔ）权（quán）董（dǒng）事履职支撑保障机制（zhì），推动（dòng）股权董事向专业化、职业化、市（shì）场化转变，当好决（jué）策建（jiàn）议的提出者、大（dà）股东意图的（de）传递者、企（qǐ）业发展的促进（jìn）者。

       健全（quán）制度体系。按照“基（jī）本制度+专项（xiàng）制度+工（gōng）作指（zhǐ）引”结构，形成（chéng）以（yǐ）《股权董（dǒng）事管理暂行办法》为基础性规范，以《议案管理暂行（háng）办法》《股（gǔ）权董事工作（zuò）细则》为程序性规范，以《履职法律（lǜ）指（zhǐ）引》《履职（zhí）法律法规汇编》《法定权利义（yì）务清（qīng）单》《履职（zhí）系（xì）列业务指引》为操作性指引（yǐn）的股权董事管理制（zhì）度体系（xì），实现（xiàn）人（rén）员选任、履职行（háng）权、培（péi）训（xùn）交（jiāo）流、日常管理、服（fú）务保障（zhàng）、考核评价、激（jī）励约束的管（guǎn）理（lǐ）闭环（huán），为推进改革（gé）提供制度遵循。

       狠抓制度落实。建立“评估—反馈—整改”闭环机制（zhì），确保制度落实落地。从集团（tuán）总（zǒng）部（bù）、股权（quán）董事、子企业（yè）等三个维度分别编制评估要素（sù）表，通过（guò）查阅台账、逐一（yī）访谈、问（wèn）卷调（diào）查、座谈交流（liú）等方式，定期对（duì）子企（qǐ）业（yè）执行股权董事管理（lǐ）相关制（zhì）度情况进行评估，全面了解子（zǐ）企业（yè）对股权董事履职保（bǎo）障情况，摸清（qīng）存在问（wèn）题，并（bìng）通过（guò）反馈通报、督促整改（gǎi）等方式，确保制（zhì）度执行到位（wèi），不断提（tí）升股权董事履（lǚ）职保障服务水平。

着（zhe）力（lì）完善机（jī）制 加强股权董事队伍（wǔ）建（jiàn）设

       持续优化结构。坚持（chí）优中选优，按照应配尽配、穿透任职、人岗匹（pǐ）配、积极稳妥的原则，立足国有（yǒu）资本（běn）投（tóu）资公司功能定位和业务特点，坚持专兼职并存（cún），逐步形成专职为主（zhǔ）、兼职为辅的格局。适度增加年轻化、高素质、复（fù）合型专职股权董事人数（shù），充实专职股权董事队伍，扭转专（zhuān）职股权董事老（lǎo）龄、二（èr）线等传（chuán）统印象，促进专职股权（quán）董事充分发挥积（jī）极作用。截至目前，总部（bù）共有股权董事43人，其中（zhōng）专职股权董事12人（rén），兼职股权董事31人，一般由总部部门主任级领（lǐng）导或子公司董事长、总经理转（zhuǎn）任。专职股（gǔ）权董事任（rèn）职时，平均（jun1）年龄54岁，最年轻的为45岁。

       坚持选优（yōu）配（pèi）强。根据（jù）子企业董事（shì）会（huì）结构和董（dǒng）事席位（wèi）分（fèn）配，结合子企业实际情（qíng）况，制定《2021-2022年度公司（sī）专职股权董事选配方（fāng）案（àn）》，明确股权董事配备要求（qiú）。根据股（gǔ）权董（dǒng）事（shì）履历（lì）背（bèi）景将其分为（wéi）经营管理类和专（zhuān）业管理类两大类别，经营（yíng）管（guǎn）理类为熟悉企业运（yùn）营（yíng）管理（lǐ）、具有企业运（yùn）营经验的人员，专业管理类主要为具（jù）有战（zhàn）略投资、运营管（guǎn）理、财务审计（jì）、风险合规及其他领域（如（rú）人力、党群等）专业管理经验的人员，在明确“每家子企（qǐ）业（yè）至少配备1名专（zhuān）职股（gǔ）权董事”等配备原则的基础上，综合（hé）考虑子（zǐ）企业（yè）改革发展和（hé）经营管理需（xū）要（yào），明确专（zhuān）职股（gǔ）权（quán）董事配备名（míng）额、专业（yè）背景、执业经历等（děng），提升配置（zhì）精准度。为更好发挥国（guó）有资本投资公司总部的（de）支（zhī）撑赋能作用（yòng），将（jiāng）对集团（tuán）发展有战略支（zhī）撑或重大利润贡献的投资企业（yè）作为重要（yào）投资企业管理，实行“清单管理”和动态调（diào）整，在企业股（gǔ）权与管理关系不变（biàn）的前提下，总部委派不少（shǎo）于董事席（xí）位三分之一（yī）的股权董事。

       创新履职（zhí）培训。以提升股权董事履职（zhí）能力为目标，系统梳理（lǐ）出股权董事应具（jù）备（bèi）的（de）八大关键（jiàn）素质，构建由合作沟通、守规尽责、分析判断（duàn）、战略（luè）决（jué）策等四大关键素质组成的通用能力（lì）素质模型，以及由财务分析、风（fēng）控（kòng）能力、投资能力、监察监（jiān）督等四大（dà）关键（jiàn）素质组成的专业（yè）能力素质模型。在此基础上，坚持“走出去”和（hé）“引进来”并举、专业知识（shí）和实操经验并重（chóng）、市场惯（guàn）例和管理要求同步，创新设计（jì）由理（lǐ）论（lùn）学（xué）习和履职实践（jiàn）两个模块组（zǔ）成的股权董事履职（zhí）能力提升培（péi）训课程体系。理论学习模块包括战略发（fā）展、财务管（guǎn）理、风险管控、投（tóu）资并购、人事管理（lǐ）等专（zhuān）业类课程（chéng）及（jí）公司治理、国企改革等治理管控（kòng）类课程（chéng）；履职实践模块包括行（háng）业产业前沿（yán）、公司制度等（děng）专项学习类课程及董事履职等经验交流类课程。搭（dā）建股权董事研讨交流平台“董事汇（huì）”，通过不定期开（kāi）展专（zhuān）题研讨、主题培训（xùn）、内外部（bù）交流等方式，组织股（gǔ）权董事与中央汇金公司等集团外优秀同（tóng）行进行“面对面”研讨和“近距离（lí）”沟通（tōng），紧紧（jǐn）围绕实操问题交流（liú）从业（yè）心得，达到借鉴经验、开阔视野、启发思路（lù）的预期效果，切实（shí）提升（shēng）股权董（dǒng）事履职能力。

       加强履职规范。在明确（què）股权董事履职权（quán）责（zé）的基础上，探索贯（guàn）穿决策（cè）流程的“2+2+1”工（gōng）作机制，进一步（bù）规范（fàn）股权董事履职行权。建立决策前牵头人沟通协调（diào）和（hé）股权董事工作例会2项机制，由专（zhuān）职股权董事担任牵（qiān）头人做（zuò）好内部沟通工（gōng）作，通过（guò）工作例会定（dìng）期组织股（gǔ）权（quán）董事了解公司要求、交流履职体（tǐ）会、研究（jiū）重大（dà）问题（tí）。完（wán）善决策中专职股权董（dǒng）事参会和调研2项机制（zhì），明确参会（huì）范围、调研（yán）报告数（shù）量和（hé）质量等要求（qiú），促进专职（zhí）股权董事及时深入了解企业情（qíng）况。健（jiàn）全决策后的报告机制，明确专项（xiàng）报告（gào）、调研报（bào）告、研究报告、述职报告的提交（jiāo）流程和具体要（yào）求，畅通汇报渠道，保（bǎo）障公司知情权。

       强化激（jī）励约束。完（wán）善专职股权董（dǒng）事考（kǎo）核指（zhǐ）标，将专职股（gǔ）权董事履职（zhí）任务（wù）细化为考核内容，拓展考核主体，优化考（kǎo）核权重（chóng），突（tū）出业（yè）绩导向。考核主体（tǐ）包括党组相关领（lǐng）导（dǎo）（权重为20%）、股权董事归（guī）口管理部门（mén）（权重为15%）、人力资源部等5个（gè）其他相关部门（权重为15%）及任职子企业（yè）董事会成员（权重（chóng）为（wéi）30%）、监事会成员（权重为10%）、经营班子成员（权重为10%）等。坚（jiān）持容（róng）纠并举，设置容（róng）错机制，在严格责任追究的同时，明确从轻（qīng）、减轻或（huò）免除处（chù）理的情形，为股权董事积极履职创（chuàng）造（zào）良好环境。

突出系统联动 强化（huà）股（gǔ）权董事履职（zhí）保障

        规（guī）范议（yì）案管理。编制子企业董事（shì）会审议事（shì）项参考清（qīng）单（dān）和议案（àn）文件模（mó）板，推（tuī）进子企业议案管理规范化（huà）。通过（guò）国有资本（běn）投资（zī）公司试点，大力推进“一企（qǐ）一策”分类授权，明确母子公司权责边界。在此基础上，进一步规范子企业董事会议（yì）案管理流程。将子企业董事会议案区（qū）分为重大事项议案与一般事（shì）项议案，对于重（chóng）大事项议案（即议案所涉事项需（xū）报总部决策（cè）），将专职股权董事嵌入公司OA审批流程（chéng）。在确保重大事项公司（sī）决策权的（de）同时，保障专（zhuān）职股权董事在公司审批流程中发表独立（lì）意见，充分调（diào）动专职股权董事（shì）履职积极性（xìng），专职股权董事按总部最终决策意（yì）见（jiàn）参会表决。对于一般事（shì）项议案（即议案所（suǒ）涉事项授权（quán）子（zǐ）企（qǐ）业决策（cè）），则充分发挥专职股权董（dǒng）事的专业作用，由其自主决（jué）策、自（zì）行负责，缩（suō）短（duǎn）决策（cè）链（liàn）条，提高决策（cè）效率。

       加强支（zhī）撑保障。做到“三（sān）个明确”，即明确公司有（yǒu）关职（zhí）能部门提供专（zhuān）业（yè）支（zhī）撑的职责，为股权董事寻求（qiú）专业支撑提供路（lù）径，对（duì）需要（yào）股权董事在履职行权中贯（guàn）彻落实的重要制度或重大（dà）专项行（háng）动，及时开展宣（xuān）贯培训（xùn）；明确公司（sī）、子企业对股权董事（shì）的（de）信（xìn）息共享（xiǎng）范围、要求和具体（tǐ）流（liú）程等，并（bìng）通过邮件、开通信（xìn）息系统账号等方式，与股权董事共享子企业经营管理等（děng）信息，全面保（bǎo）障股权董事（shì）知情权；明（míng）确子（zǐ）企业于每年一（yī）季度向股权（quán）董事（shì）提交本年度重（chóng）要会议计划，协助专（zhuān）职股（gǔ）权（quán）董事制订年度调研方（fāng）案，指定专门部门及人员为股权董事履职提供服务保（bǎo）障，及时落（luò）实股权董事提出的工作要求，做深（shēn）、做细、做实股（gǔ）权董事（shì）履职支撑保障工作。

       便利履（lǚ）职行（háng）权。开发股权董事管理信息化系统，包含履职管理、培训管理、调研（yán）管理、报告管（guǎn）理、董（dǒng）事会（huì）参会管（guǎn）理（lǐ）及专业支持等六大模块（kuài），全（quán）面覆盖股权董事履职、参会、培训、调研、报告、议案及专业支持等管理服务，实（shí）现履职信息及时更新、履职（zhí）数据随时查看、履（lǚ）职事项（xiàng）线上办理，推进股权董事履职全流程信息（xī）化管理。为方便股权董（dǒng）事、特别是新任职股权董事快速了解掌握公司管理要（yào）求，尽快进入（rù）履（lǚ）职状态，编制了《股权董事履职指（zhǐ）南》，同时（shí）汇总整理了股权董（dǒng）事履职相关制（zhì）度文件（jiàn）及辅助材料，制作形成“股权董事履职工具盒（hé）”，方便股（gǔ）权董事随时参（cān）考使用，实现（xiàn）“一盒在手、履职不愁”，极大方便了股（gǔ）权董事有效（xiào）开展工作。